关于推进证券业创新活动有关问题的通知
作者:法律资料网 时间:2024-07-22 16:51:22 浏览:9071
来源:法律资料网
关于推进证券业创新活动有关问题的通知
中国证券监督管理委员会
关于推进证券业创新活动有关问题的通知
证监机构字[2004]96号
各证券公司：
为贯彻落实国务院《关于推进资本市场改革开放和稳定发展的若干意见》，积极推动证券业的规范发展，鼓励证券公司在业务和管理等方面开展创新活动。现将有关问题通知如下：
一、鼓励证券公司充分发挥创新的积极性和主动性，根据市场需要和自身实际进行业务创新、经营方式创新和组织创新，提高服务质量，改善盈利模式，在市场竞争中做优做强，推进证券行业的整体发展。
二、创新是证券公司和证券市场发展的动力，但必须坚持“法制、监管、自律、规范”的要求，采取切合实际的措施，防范和控制创新过程中可能出现的重大风险。在推进证券公司创新的起步阶段，要先行试点，以点带面，不断总结经验，完善有关规则，逐步推开。因此，要对从事相关创新活动试点的证券公司（以下简称试点证券公司）设定一定的标准，并先行评审。试点证券公司应具备公司治理和内部风险控制较好、资本充足水平较高、经营管理较规范等条件，试点证券公司的各项创新活动应在其风险可测、可控、可承受的前提下进行。
三、中国证券业协会制定试点证券公司的评审办法，负责组织评审工作。
评审工作必须遵循“公开、公平、公正”的原则，评审的标准和程序应当公开透明。证券公司只要符合规定的条件和标准，就可以按程序提出申请。经评审通过者，确定为试点证券公司。
申请评审的证券公司的法定代表人、经营管理的主要责任人应对其申报的公司经营情况和会计报表等资料的真实性、准确性和完整性做出承诺并负有明确的直接责任，还应对申请试点相关事项的真实、完整、合规和风险控制等负有明确的直接责任。
四、推进证券业创新发展的政策措施和推进证券机构监管的改革措施将在试点证券公司中试行，对其有关申请事项，优先受理，简化相关程序。支持试点证券公司在业务拓展、组织管理等方面主动提出试点方案，积极开展证券业务创新，探索证券业务创新发展的经验。经试点证明成熟的业务做法、产品创新方案和经营管理改革措施将在证券业内推广实施。
五、试点证券公司根据自身的经营状况和业务发展需要提出的具体创新方案，应通过中国证券业协会组织的专业评审后实施。创新方案应包含风险评估、内控措施、风险承担准备的预案以及接受行政监管的可行性安排等内容。
试点证券公司创新业务的规模应与其风险控制能力和风险承受能力相适应，其创新业务应建立量化的风险控制指标体系。
六、试点证券公司的各项创新活动接受我会及派出机构的监管。
各派出机构应制定对辖区内试点证券公司的动态监管制度和工作内容，重点监控其客户交易结算资金是否安全、完整、透明以及客户资产管理、债券回购等业务的合规经营情况，监督其在试点方案确定的业务范围内开展创新试点活动，严格执行试点所要求的各项承诺和规则。
试点证券公司应在每年一月三十一日前向其注册地的我会派出机构提交其创新活动情况的书面总结报告。
七、中国证券业协会对试点证券公司进行持续评价。
试点证券公司在经营管理、风险控制、财务状况等方面出现问题不具备从事相关创新活动条件的，将停止其相应的试点业务活动，已开办的试点业务按期结束。
八、试点证券公司发生严重违法违规行为的，立即终止其试点业务，并责令其限期清理。
推动证券公司创新是一项持续性的长期工作，各证券公司要按照本通知精神和各项监管规定，合法合规经营，完善公司治理，增强内部风险控制，确保客户资产安全、完整和财务报表的真实性。各证券公司应认真做好风险自查和业务规范工作，在全面核查的基础上，摸清公司资产和财务状况，自觉地清理违规性和高风险性业务，制定切实可行的整改计划并逐项落实。我会将根据各证券公司的风险程度、内控水准、财务实力等实际状况制定并逐步实施分类监管措施，支持各证券公司在自身财务状况、业务竞争能力和风险承受能力范围内进行多样化的创新活动，促进证券业的规范与发展。
二○○四年八月十二日
关于庆祝节日和进行宣传活动张挂标语的规定
天津市政府办公厅
关于庆祝节日和进行宣传活动张挂标语的规定
天津市政府办公厅
为维护我市市容观瞻，根据国务院办公厅国办发〔1984〕16号文件精神和我市的有关规定，对庆祝节日和进行宣传活动时张挂标语的有关事项，做如下规定：
一、国际劳动节、国庆节和新年的庆祝标语，在节前三日内开始张挂，节后三日内拆除完毕。春节的庆祝标语，可在节前三日内开始张挂，元宵节后一日内拆除完毕。少数民族聚居地区，逢本民族重大传统节日，需要张挂庆祝标语时，其张挂时间，由当地区、县人民政府参照上述精神
自行决定。
二、党和国家的重大政治活动，如党的代表大会、人民代表大会等需要张挂庆祝标语时，按市委、市人民政府的部署办理。
三、属于一个时期中心工作，如文明礼貌月、交通安全、绿化、选举等需要张挂宣传标语时，从张挂之日起，到期满后三日内拆除完毕。
四、标语要书写正确，字体端正，字迹清晰，保持整齐完好。
五、标语要用布帐或过街横标等形式进行张挂。禁止在墙壁、电杆和其他建筑物上直接涂写或张贴。
六、属于长期性的宣传标语的设置，除了与橱窗布置结合起来的以外，均应由市容管理部门批准。
七、属于广告、寻人、换房以及调换工作等各种招贴，必须在指定的广告栏内张贴。
八、对在墙壁、电杆和其他建筑物上直接涂写或张贴者，超过规定期限尚未拆除者，以及未经批准擅自张挂长期性宣传标语者，由市城市建设管理监察大队（中队）和郊、县市容管理委员会进行批评教育并每处罚款一元。经教育罚款仍不立即纠正者，加重处罚。
九、本规定适用于市内各区及各郊区、县城镇。
十、本规定自公布之日起执行，由各级市容管理委员会负责监督实施。
1984年4月25日
关于印发《中国人民建设银行工程造价编审资格管理办法》的通知
中国建设银行
关于印发《中国人民建设银行工程造价编审资格管理办法》的通知
1992年11月28日，中国人民建设银行
建设银行各省、自治区、直辖市分行，计划单列市分行：
现将《中国人民建设银行工程造价编审资格管理办法》印发你们，请认真贯彻执行。
实施中有什么意见和建议，请及时报告总行建经部，以便进一步完善。
附件：中国人民建设银行工程造价编审资格管理办法
第一章 总则
第一条 为加强对工程造价编审人员的管理，提高工程造价编审质量和人员业务素质，根据《中国人民建设银行技术经济工作管理办法》，特制定本办法。
第二条 各级建设银行凡从事工程造价编审的人员都必须通过考试（核），取得资格后，才能承担相应的编审工作。
第二章 资格认证
第三条 在建设银行从事工程造价编审工作二年以上的省、地（市）级行工程造价专职编审（含管理）人员、县级行工程造价专（兼）职编审人员、咨询机构以及其它岗位从事工程造价专职编审人员，均应参加资格认证。
第四条 资格认证采取考试、考核两种形式。
第五条 凡符合下列条件之一者可参加考核：
1、连续从事工程造价编审工作十年以上者；
2、连续从事工程造价编审工作五年以上，并获得中级以上职称者；
3、年龄在五十岁以上，对工程造价编审工作有丰富的实践经验，或发表过有一定水平的工程造价编审方面的论著者；
4、参加省、自治区、直辖市分行统一组织的技术经济业务竟赛，取得前三名者。
不符合上述条件者应参加统一考试。
第六条 工程造价编审资格认证由本人申请，所在行同意，经地（市）级行考核通过并签署意见后，再参加省级行统一组织的命题考试（核）。考试（核）合格者报总行核发“工程造价编审资格证书”（以下简称资格证书）。
第七条 工程造价编审人员的专业设置为土建（含市政、园林、修缮）；一般安装（含给排水、采暖通风、煤气）；设备安装（含工艺管道、机械设备、热力设备、化学工业设备）；电气（含电讯、自控）四种专业。
第八条 持有资格证书的人员，可以承担相应专业的工程造价审查和定案工作。
第九条 参加资格认证考试（核）未取得资格证书者，可继续参加下一次考试（核）。省分行原则上每年组织一次未获证人员的考试（核）、审查、报批工作。
第三章 考试、考核的组织形式和内容
第十条 资格认证的具体考试（核）工作由各省、自治区、直辖市分行负责组织。省、自治区、直辖市分行应成立有主管行长参加的资格认证领导小组，负责考试（核）、审查、报批工作；地市级行应成立有主管行长参加的资格认证考核小组，负责考核、推荐工作。
第十一条 考核内容应包括政治思想、工作业绩和从事工程造价编审资厉等。
第十二条 考试内容应包括工程技术知识 、概预算基本知识 、专业基础理论、施工图预算编制以及有关政策和规定等。
第十三条 工程造价编审人员的日常考核、管理等工作由所在行负责。
第四章 资格证书的管理
第十四条 资格证书由总行负责统一印制、统一编号和发放。具体工作由各级行建经或预算审查处（科）统一归口管理。
第十五条 资格证书是建设银行审价人员从事编制、审查、管理工程造价的资格证明。证书只限于本人使用，不得转借、转让、涂改或利用证书谋取私利，不能作为个人对外承担审价工作的依据。
第十六条 持证人员必须坚持原则，严格执行国家的法规、法令、方针政策和各种定额标准。工程预结算书的封面应填写编、审人员的姓名和证书编号。
第十七条 未取得资格证书的人员，可在持证人员指导下参加编制、审查工作，在其所编审的预结算书上除应填写本人的姓名外，尚须签署给予指导的持证人员姓名及证书编号。否则，其编审的工程造价文件无效。
第十八条 因工作变动不再从事本专业工作或调离建行和离退休后不在本行系统从事审价工作者，其证书由各行收回并交省行保管备查。
第十九条 资格证书自发证之日起，原则上每两年复检一次，复检工作由各省、自治区、直辖市分行组织进行，在证书检查栏填写复检意见并加盖检验章。
第二十条 各级建设银行应加强对持证人员的检查、考核、管理工作，对工作突出的持证人员进行表彰和奖励，并将检查考核情况作为个人晋级、评定专业技术职称和聘用的主要依据。
第二十一条 持证人审查一份工程造价差错率在5％以上或编制一份工程造价差错率在7％以上者，应视具体情况给予批评教育，一年内连续发生三次者应停止其一年编审资格。对违反本办法第十五条规定者，吊销资格证书，同时视情节轻重给予相应的行政处分。
第五章 附则
第二十二条 建设银行各省、自治区、直辖市分行可根据本办法和实际情况制定具体实施细则，并报总行备案。
第二十三条 本办法由中国人民建设银行总行负责解释。
第二十四条 本办法自1993年1月1日起执行。
