企业改制中的公司法人治理结构论
胡小珂
建立现代企业制度是我国国有企业改革的方向，现代企业制度的基本组织形式是股份有限公司和有限责任公司。同西方国家所不同的是，中国国有企业在建立现代企业制度过程中，并没有经过业主制、合伙制的发展道路，而是在高度集中的计划经济体制下，肩负摆脱国企困境的历史重责直接跨越公司改造。事实上，尽管不少国有企业已转为公司制，但由于法人治理结构不健全，致使现代企业制度未能达到其预期目标。当前，面临着国有企业效益继续滑坡的现状，“对国有大中型企业实行规范的公司制改革”1，使其“形成各负其责、协调运转、有效制衡的公司法人治理结构，”2是企业转制过程中一个必须解决的核心问题。
一、国有企业改制中法人治理结构的一般情况及现存缺陷
公司法人治理结构是现代企业特有的运行机制。其特点是：权力的分立与制衡、决策的科学和民主。严格讲，公司法人治理结构属于企业内部问题，国家不宜就此过多干预。但是，“在现代社会，国家基于社会利益的需要，必须以法律手段对企业公司的‘后院’进行必要的、直接的管理和监督，”“法也调整那些有着共性的和重要意义的经济组织内部关系”。31993年12月，八届人大五次会议通过了《公司法》，它为规范公司法人治理结构提供了法律蓝本。1994年，随着建立现代企业制度试点工作的全面展开，以股份或有限责任为形式的公司制逐渐取代了计划经济体制下企业仅是政府附庸和命令执行者的模式。据1997年上半年国家统计局对全国2343家建立现代企业制度试点企业进行调查的结果显示，“大多数企业实行了不同形式的公司制，股份有限公司或有限责任公司的法人治理结构已初步形成。在实行改制的公司中，71％已成立了董事会；63％成立了监事会；33％成立了股东会。一半以上试点企业的总经理由董事会聘任，绝大多数企业的总经理能够行使《公司法》所赋予的职权。政府部门基本上不干预企业中层管理人员的任免。”4然而，国有企业公司化中所暴露出来的问题又表明：在相当一部分国有企业中，现代公司权力机构、决策机构及执行机构之间的制衡关系失控，国有企业并未因上述的数字而真正建立起激励和制约相结合的法人治理结构，其存在的问题主要表现在以下几个方面：
(一)就股东会而言，现代法律缺乏对股东及股东会权力运作的保障体系。
1?国有资本投资主体缺位。我国公司制改造是在传统的高度集中的计划经济体制下对经营方式的一种彻底变革，在此基础上产权过于集中的现象不可避免。国有企业的产权结构以国家股和法人股为主体，难以形成多元化投资主体，致使产权不能明晰，股东未能真正到位。国有企业在改组为股份制企业以后，一般是按照两种方式治理：一是行政干预的公司治理结构，这种企业制度是由政府委任董事长、总经理直接经营，法人的治理结构处于“政府控制”的治理方式；二是国家在实际上并没有对试点企业行使股东的权力，即使是政府作为主要股东也未能到位行使股东的权力，企业内部的国有股代表仅是形式或干脆由董事长、经理担任，企业处于“无所有者控制”的治理方式。由于国有资本的所有者难以真正到位，造成所有者与经营者的责任、权限和利益不明确，结果只能是把政府“外部人监控”这种国有企业的原有弊端植入改制后的公司组织中，使得在公司法人治理机构中，股东和董事之间的委托信任制衡关系形同虚设。
2?公司法律对股东的保障有待完善。OECD经济组织在提出公司法人治理结构的基本原则时，明确提出对股东权益的保护应是一项国际公认的原则。但是，有关法律没有赋予股东代表诉讼的权力，没有规定股东大会召开的法定人数，对于普遍决议和特别决议所需的表决数均以“出席会议的股东所持的表决数”，而无需受代表一定比例股份的限制；对于董事会无理拒绝少数股东提请召开临时股东大会的现象，也缺乏约束机制。这些都使得法律对股东权益的保护大打折扣，造成了在企业改制的实践中董事会凌驾于股东会之上，破坏了股东会与董事会之间的信托关系，使股东会的设立流于形式。
(二)就董事会而言，决策机构的决策职能模糊。
1?董事会的产生缺乏规范性。充分发挥董事会的决策作用，最重要的取决于董事的人员构成。理想的董事人选是企业和金融机构的高层管理人员，以及法律、财会和教育方面的专家。但《公司法》中对董事的任职资格规定粗糙，而且在我国国有企业改制过程中，公司董事会的董事多是党政干部或者上级主管部门的人员。《公司法》第68条第2款规定：“公司董事会成员为三人至九人，由国家授权投资的机构或国家授权的部门按照董事会的任期委派或更换。”董事会组成的不规范性造成了董事会的作用不是决策中心，而是管理委员会，董事长由上级主管部门委派，企业的决策机构带有浓厚的执行色彩。
2?决策政企合一。由于国有资产管理体制缺乏规范性，政府对企业自主权的干预仍保持较强大的惯性。改制后的相当一部分国有企业的董事会决议仍需报主管部门审批，政府习惯以管理计划经济的审批方式干预公司的自主经营。造成在公司法人治理机构中，“外部人监控”的现象未能被克服，董事会的决策职能被削弱。
3?董事会成员内部制约机制弱化。董事会中董事长居于中心位置，但董事长与其他董事之间不是领导与被领导的关系，而是集体决策过程中的平等关系。然而《公司法》中规定“董事长因特殊原因不能履行职务时，由董事长指定副董事长或者其他董事召集或主持”5，“董事会应当对所议事项的决定作成会议记录，出席会议的董事应当在会议记录上签名”6，由此来看，其他董事似乎仅有得到会议通知和参加会议进行表决的权力，董事会沦为变相的董事长个人决策的机构，董事长权力的滥用现象难以克服。
4?董事的职权和责任关系模糊。董事会接受股东委托行使决策权，处于枢纽地位，对公司的生存和发展具有决定性的作用。董事会成员在法人治理结构中的权利和义务关系应是一种对等关系。但是，从规范法人治理结构的蓝本——《公司法》来看，对董事的忠实义务和善管义务的规定相当笼统，相关的一些法律也未能作出明确而具体的规定，事实上使得董事在履行职权过程中的一些行为处于无序状态。
(三)就执行机构而言，权力的滥用现象严重，现有的公司法人治理机构未能充分发挥应有的制衡作用。
1?董事长和总经理两职兼任。在公司法人治理结构中，董事长和总经理在任职程序和所处位置上均有显著的差异。董事长为公司的法定代表人；总经理对董事会负责，行使执行权力。然而，公司法在规范国有独资公司和股份有限公司组织结构时规定“经国家授权投资的机构或者国家授权的部门同意，董事会成员可以兼任经理”7；在规范有限责任公司时亦未有董事长兼任经理的禁止性规定。现实中董事会成员与经理层人员的高度重合，致使企业的决策权和管理权高度集中在一人身上，造成法人治理结构中董事会与执行机构的委托关系含混，总经理是公司中的实际家长，在公司化后的权力恶性滋长。
2?内部人控制问题严重。“内部人控制”是指“从前的国有企业(SOE)的经理或工人在企业公司化的过程中获得相当大一部分控制权的现象”8，“在70和80年代的中欧和东欧，当计划经济制度的停滞加深时，中央计划官员们试用撒手放权，把大部分计划指标放给国有企业的办法对付面临的问题。企业经理在自己企业的内部构筑了不可逆的管辖权威，中央计划格局和逐步退让以其突然解体告终，那些已经从计划机关获得很大职权的经理们利用计划经济解体后的真空进一步加强了自己的权力。”9“国有股(包括国家股和国有法人股)在公司中所占比例越大，公司的内部控制就越强”?。国有资本投资主体的缺位，加剧了内部人控制所带来问题的严重性：由于缺乏来自外部的有效控制，执行机构的执行效率低下，甚至会损害投资者的利益。在企业转制过程中，由于国有资本投资主体的不确定性，所有权主体被肢解，分散到各个不同的行政机关手中，使得政府对企业的控制即表现为行政上的超强控制；又表现出产权上的超弱控制。造成一部分国有企业的经理利用政府产权上的超弱控制形成事实上的内部人控制状况，企业行为短期化，追求高收入和高消费；同时又利用政府行政上的超强控制推脱责任，转嫁风险，损害国有投资者的利益。
3?公司人事部门任免传统扭曲了执行机构的代理职能。《公司法》第50条规定：有限责任公司经理对董事会负责，行使权利。董事会有权聘任或者解聘公司经理，根据经理的提名，聘任或者解聘公司副经理、财务负责人，决定其报酬事项。然而事实上，我国国有企业公司化并没有建立层次分明的人事管理制度。长期以来，根据党管干部的原则，国有企业的厂长由组织部门任免。《全民所有制工业企业法》明确规定，厂长经理由政府主管部门任免或由职工代表大会选举，主管部门批准，最终决定权在主管部门。改制中的实际情况是，公司的董事、监事、经理仍由上级组织部门任命。“企业的法人代表在国家工商行政管理总局注册前，必须得到党组织部门的任命和证明，甚至在股份有限公司也必须如此。”?以对国有企业领导干部管理模式来管理公司的高级管理人员的做法与公司法人治理机构根本不能相容，它打破了经理人员与董事会之间的委托代理关系，破坏了公司法人的治理机构之间层层产生、层层制衡负责的机制，使得公司执行机构的情况出现了更为复杂的趋势。一方面，从执行机构的产生方式来看，企业经营人员主要由政府任命，经营者能否获得政治上的荣誉、能不能升迁，掌握在政府的手中，而不是取决于市场；另一方面，在固定酬金已定的情况下，经理人员会寻找工资以外的其他消费来增加自己的收入，或利用自己权力地位进行权钱交易。执行机构的执行行为不是取决于市场竞争关系，而是以政府主管部门的意志作为价值取向杠杆。
(四)企业家形成机制的障碍。
在公司法人治理结构中，委托人与代理人各自追求的目标是不同的。作为委托人的董事会，要求经理人员尽取尽责，以使股东收取更多的投资回报，而作为代理人的经理人员，所追求的是自身人力资本的增值和提供人力资本从事经营管理所取得的最大化报酬。事实上，由于市场发育不完善、运行不规范和过多行政长官色彩，造成了我国国有企业在转轨过程中，未能在法人治理结构中建立起良性的经理层人员成长机制。
1?经理层人员选拔机制的空缺。受‘党管干部’传统的影响，普遍的观点认为，在我国目前国有资产管理体制没有理顺的情况下，国有股代表尚未落实，一旦取消国家对公司人事的任免权，将可能导致国有资产的急剧流失。与此相应的是，在公司治理机构中，并不是按市场的眼光去选拔经营人才，没有建立起科学的经理层人员选拔机制。“而国有企业选人，主要是看他是不是‘讲政治’，是不是稳当、听话，对上级是不是忠诚，并且往往是各派政治力量之间平衡的结果。至于他有没有经营才能，虽然也要考虑，但远不是最重要的。”?
2?经理层人员激励机制的空缺。长期以来，受计划经济体制的影响，国有企业对企业领导人几乎没有形成激励机制。“如果企业经营得好，最多只能‘理直气壮’地多吃多喝，布置舒适气派的办公环境，上下班坐高档车，出差住豪华宾馆。至于钱，无论如何是不能光明正大的‘过分’多拿的，否则不但下属、职工有意见，更可怕的是上级‘眼红’，搞不好就会被‘交流’、‘下岗’。另外，国有企业经营者行政级别上升迁，能不能评上‘先进’、弄个‘人大代表’、‘政协委员’当当，那就更要靠‘关系’了。企业经营得再好，关系没搞好，也是要栽跟头。”?经理层人员只讲奉献，不讲获取，其收益未能与承受的风险、付出的劳动以及取得成果挂钩。
3?经理层人员约束机制的空缺。与激励机制空缺现象截然对照的是，在相当一部分国有企业中，经理层人员名义收入不高，但隐性收入惊人。究其原因，在于法人治理机构对经理层人员缺乏行之有效的约束机制。《公司法》设立之初，曾试图对企业经营决策权、业务执行权、生产指挥权集厂长(经理)一身的“一长制”现象进行克服，但遗憾的是“新三会”(股东会、董事会和监事会)的设立并没有很好地解决这一问题。《公司法》对经理职权采用了法定主义的原则，总经理的权力几乎涵盖了经营管理的内容，但相关的法律对经理层人员追求在职期间的高收入和高消费、挥霍和浪费国有资产、随意处置国有资产的行为又无能为力。
二、克服法人治理机构失衡现象，完善现代公司法人治理机构
综上所述，不难发现国有企业在改制过程中，由于旧的计划经济体制在制度上和观念上的影响，现有的法律没有很好地解决企业运行过程中的组织形式。因此，要建立产权清晰、权责分明、政企分开、管理科学的现代制度，从根本上解决国有企业的困境，就必须要克服企业改制过程中法人治理机构失衡现象，建立权力分立、相互制衡的现代公司法人治理机构。
(一)所有者与经营者的分离是建立现代公司法人治理机构的前提条件。公司法人治理机构的基本要求有两个方面：一是要有明确的所有者和明确的经营者，两者的分离表明两者追求的目标存在差异。二是在所有者与经营者分离的基础上，建立起两者之间相互制衡的制度关系，形成公司组织的整体利益。
1?实现所有者和经营者的分离。实现所有者和经营者的分离关键在于明确国家的身份和职能，进一步推进政企分开。就前者而言，应明确的是“国家既是行政管理者，也是经济管理者，还是国有资产所有者。与之相应，国家的行政管理权与国家的经济管理权应分开；经济管理权与国家的所有权应分开；尔后，国家的所有权与企业经营权再分开；按现实要求即是将国家所有权与公司法人财产权分开。”?就后者而言，“一是政府作为宏观经济管理者，不再直接干预企业的日常经营活动；二是政府作为所有者，必须通过一套制度安排使所有者代表进入企业，而且权能到位；三是政府承担着社会管理和公共服务职能，必须创造条件为企业摆脱‘办社会’之苦”，?在对国家在市场中的准确定位的基础上，实现政企分开，使改制后的公司真正成为法人实体和市场主体。
2?建立所有者和经营者的相互制衡关系。“为了实现法定的、约定的利用和利益，就必须在所有者和经营者之间建立财产权利相互制衡关系”，?“这种制衡就是经营者在经营期限内的期待利益实现的保障，也是所有权实现的前提”。?针对国有投资主体不确定性的现状，应在“国家所有，分级管理，授权经营，分开监督”方针的指导下，积极探索国有资产管理的具体方式。授权经营机构通过国有资产管理者的授权，依照《公司法》代表国家所有者拥有股权，以法定方面(股东代表或董事)进入企业，行使选择经营者、重大决策和收益分配等权利。授权机构能否真正代表国家行使股东权利和承担相应的责任，取决于两点：一是其自身是否真正实现了‘政企分开’；二是是否解决了自身的监督与激励问题。如果授权经营机构不是由于行政授权，而确实是按照产权关系建立起来的，在公司法规定的权力范围内行使权力并不受到干预，其自身又有完善的治理机构，则它能够代表国家持股，对国家负责，否则，其充其量不过是“翻版”公司，不能真正尽到股东的责任。
(二)股东会、董事会、经理之间的分立制衡是公司法人治理机构的基本内容。
公司法人治理机构的实质是一种相互制衡的制度，它表现为公司权力机构、决策机构、执行机构三者之间的分立制衡关系。
1?就股东会而言，有限责任公司的股东会和股份有限公司的股东大会是公司最高决策机关即最高权力机关。在公司法人治理机构中，股东会或股东大会的地位和作用是极其重要的。股东“用手投票”或“用脚投票”的机制和股东之间的相互关系，是公司法人治理机构的起点和终点。因此，要通过股权的多元化克服“翻版”公司现象，理顺国有资产管理体制，明确国有股东，形成企业的动力机制和风险约束机制；并且通过立法赋予股东新的权力，进一步完善股东大会的运行机制。
2?就董事会而言，一方面，要克服股东干预董事行为而使董事职权受到削弱或流于形式的现象；另一方面，从制度上分立董事长依现有立法获取的过于集中的权力，将董事或董事会置于股东或股东大会的约束之下。关于前者，应明确的是股东会或股东大会与董事会之间的关系是委托信任关系，即股东出于信任，通过股东会或股东大会，选举董事，组成董事会；股东会或股东大会委托董事会，由董事会行使公司重大经营决策权。二者之间是权限的分工和协作，不是领导与被领导的关系。关于后者，要建立和规范可以追究董事责任的董事会议事规则和决策程序，强化董事会集体代表公司责任制，允许公司通过章程授权某一董事对外代表公司，禁止董事长和总经理的两职兼任，彻底分开决策权和经营管理权，经理通过董事会的授权而拥有对企业的经营管理权，董事会和经理之间是决策和执行的关系，董事长与经理之间不存在领导与被领导的关系，总经理必须对董事会负责并报告工作，而不是对董事长个人负责。
3?要真正发挥监事会的作用。就当前而言，要理顺董事会、监事会和党委会三者之间的关系。从职能上看，董事会拥有决策指挥权，监事会是监督企业的正常合法的经营，而党委会则是保证监督企业贯彻执行党的路线、方针、政策，三者的分工有显著区别，因此，在法人治理机构中，要坚决杜绝多个决策中心的出现。此外，除监事的产生程序通过公司法严格规范外，对监事的任职资格也要进行规范，确保监事会对董事、经理执行公司职务时违反法律、法规或者公司章程的行为进行监督。在国有独资公司中，除“国家授权投资的机构或者国家授权的部门依照法律、行政法规的规定，对国有独资公司的国有资产实施监督管理”外，增设公司的内部监事会机制，在现有的监事权限的基础上扩张检察权的同时，进一步规范对监事成员忠实和善管义务的约束机制。
(三)建立起对经理层人员激励与约束相结合的机制，是必须解决的重要课题。
1?必须根据经理层人员的经营管理绩效，建立一套行之有效的激励机制，包括实行基本工资、年度奖金、长期激励(如股票期权)相结合的薪金报酬制度。彻底改变旧的用人机制，从根本上打破旧的“干部任免”式的传统。实践表明，国家通过控制公司人事权，并没有有效地防止董事经理的腐化失职行为和国有资产的流失。
2?建立良性的总经理为首的一元领导体制。在公司法人治理机构中，作为代理人的经理层人员和个人负责制与作为公司决策机构的董事会集体负责制有着重要区别。在公司执行机构中，为了增强公司内部凝聚力和外部竞争力，必须建立以总经理为首的一元化领导体系，这是防止改制后的公司陷入无人负责与内耗之中的有效手段。基于经理层人员拥有的巨大权力，在现有国有资产管理体制尚不健全的现状下，必须通过公司法和其他相关法律，将经理层人员行为置于规范的法人治理机构中，通过股东的诉权、董事会的决策权及监理会的监察权，约束经理层人员在执行过程的行为无序状态。
(四)坚持和完善职工参与管理是我国公司治理机构的特色。
社会主义制度下的每一个公民都是国家的主人翁，都是生产资料的所有者；同时，每一个公民又是社会的劳动者。公司法第16条第2款规定：“国有独资公司和两个以上的国有企业或者其他两个以上的国有投资主体设立的有限责任公司，依照宪法和有关法律，通过职工代表大会和其他形式，实行民主管理。”因此，在实行公司制法人治理机构中，不仅要坚持职工参与管理的传统，而且要进一步对其完善，通过职工参与民主管理，发挥监督作用，使之成为我国企业改制中法人治理机构的一大特点。
1?充分保障公司职工权益。社会主义制度下，国有企业职工的整体利益和国家的根本利益是一致的。但在涉及到有关职工工资、福利、安全卫生以及劳动保护、社会保障等切身利益时，职工的个体利益可能会与公司的利益发生冲突，因此，需要通过职代会、工会等形式加强对职工利益的保障，在公司法人治理结构中不仅不能削弱，反而要加强职代会、工会的相关职能。
2?完善董事会、监事会中的职工代表制。根据公司法的有关规定，董事会、监事会成员中应当有公司职工代表，职工代表可以依法进入董事会和监事会。职工董事和职工监事制度，是职工参与企业管理和监督的重要形式，可以有效地监督经营者的行为，充分调动广大职工的参与热情，使决策更加民主和科学，它应成为我国今后公司法人治理机构的一大特色。
注：
12《中共中央关于国有企业改革和发展若干重大问题的决定》，人民日报1999年9月27日。
3刘文华：《中国经济法是改革开放思想路线的产物》，《法学杂志》(京)，1999年第2期。
456夏汛鸽：《中国的公司治理结构改革》，《经济研究资料》，1999年第2期。
567参看《公司法》第48条、49条、69条。
8青木昌彦、钱颖一：《转轨经济中的公司治理机构：内部控制和银行的作用》，第17页，中国经济出版社，1995年版。
9青木昌彦、钱颖一：《转轨经济中的公司治理机构：内部控制和银行的作用》，第21页，中国经济出版社，1995年版。
?何浚：《上市公司治理结构的实证分析》，《经济研究》，1999年第5期。
?青木昌彦、钱颖一：《转轨经济中的公司治理机构：内部控制和银行的作用》，第127页，中国经济出版社，1995年版。
广州市产业技术发展暂行规定
广东省广州市人民政府
广州市产业技术发展暂行规定
广州市人民政府
（广州市政府11届46次常务会议通过）
第一条 为推动经济增长方式的根本转变，促进产业结构的优化升级，提高本市经济的整体素质和竞争力，根据法律、法规和国家产业政策，制定本规定。
第二条 本规定适用于本市市区内具有独立法人资格的单位已建、在建或新建的产业项目，以及外商投资产业项目。
第三条 市计划委员会会同有关部门根据国家和本市国民经济和社会发展情况以及产业技术发展动态，制订和适时修订《广州市产业技术指导目录》，经市人民政府批准后发布。
第四条 产业技术分为鼓励、允许、限制和淘汰四类。其中属鼓励类、限制类和淘汰类的，列入《广州市产业技术指导目录》；其他不属于鼓励类、限制类和淘汰类的，为允许类技术，不列入《广州市产业技术指导目录》。
市政府有关部门应当参照《广州市产业技术指导目录》制定相应的支持措施，保证本规定的有效实施。
第五条 采用鼓励类技术的项目列为风险投资公司（基金）优先投资的范围。
第六条 有限责任公司股东以技术作价入股的，属于鼓励类的，其占注册资本的比例可达35％。
第七条 鼓励企业依据《广州市产业技术指导目录》引进国内外先进技术，并鼓励对引进技术进行消化、吸收和创新。
第八条 采用限制类技术的项目原则上不得兴建，确有必要兴建时，也要按照国家有关规定严格审批手续，从严控制。
第九条 采用淘汰类技术的项目一律不得兴建。对已建成并投入生产的，应当限期完成技术改造，达不到要求的，应当予以关停。
第十条 市计划、科技、税务、财政、审计等部门负责对获得政府资助或享受本规定给予优惠政策的产业项目进行检查。对弄虚作假的，由相关部门依法进行处理。
第十一条 本规定由市计划委员会会同市有关部门组织实施。
第十二条 本规定自发布之日起施行。
附录：
广州市产业技术指导目录
2000年3月
目 录
鼓励类产业技术目录
一、农业
（一）高产、优质、高效农业
（二）农业可持续发展
（三）林业工程
（四）水利工程
二、工业
（一）现代机械制造
（二）交通运输设备制造
（三）生物工程
（四）医药
（五）轻工与纺织
（六）原材料
三、建筑
（一）建筑设计
（二）建筑施工
（三）建筑材料
四、交通运输
（一）公路运输
（二）水上运输
（三）公路交通
（四）城市交通
五、环境保护
（一）城市水资源综合开发利用
（二）污染防治
（三）环境监测
（四）自然生态保护、园林绿化
六、能源
（一）新能源和可再生能源利用
（二）清洁能源与环保
（三）节能
七、电子信息
（一）现代通信
（二）计算机及网络
（三）软件
（四）广播、电视与音像
（五）微电子
（六）电子信息服务
八、金融
（一）金融信息系统
（二）金融电子化机具
九、商业
（一）商业电子化
（二）商办工业
十、重点引进技术
（一）电子信息
（二）先进制造技术
（三）金融保险
（四）交通通信
（五）商品流通
（六）建筑与房地产
限制类产业技术目录
一、农业
二、工业
三、建筑
四、交通运输
五、环境保护
六、能源
七、电子信息
八、金融
九、商业
淘汰类产业技术目录
一、农业
二、工业
三、建筑
四、城市交通
五、环境保护
六、能源
七、电子信息
八、商业
鼓励类产业技术目录
一、农业
（一）高产、优质、高效农业。
1．作物、畜禽和水产新品种选育技术；
2．提高先进的农产品质量效益的种植、养殖、管理综合配套技术；
3．农产品加工、保鲜、贮运、包装技术；
4．经济实用的农业保护性生产技术；
5．新型生物农药的研制和工厂化生产技术；
6．先进的捕捞技术；
7．转基因农产品技术的引进、开发与推广应用；
8．新型高效生物饲料及添加剂技术。
（二）农业可持续发展。
1．区域农业综合开发技术；
2．农业自然资源动态监测及管理技术；
3．作物、畜禽、水产虫害、疫病防治技术；
4．以沼气为中心的能源环境工程技术；
5．生态农业及农业环境保护技术。
（三）林业工程。
1．生态林业建设技术；
2．森林灾害防治及监测技术；
3．优质用材培育及持续经营技术；
4．新型树木品种的引进、培育与推广；
5．木材、竹材深加工利用技术。
（四）水利工程。
1．水能资源保护和开发技术；
2．城市防洪排涝、城乡供水技术；
3．水土保持、水政管理技术；
4．自动翻板闸门的改进和推广应用技术；
5．大型水利工程自动安全监控和信息传输处理技术；
6．复式海堤或堤围表面衬砌技术；
7．病险水库和堤防的除险加固技术；
8．高效输配水及节水灌溉技术；
9．堤坝白蚁防治新技术；
10．综合利用水利枢纽工程技术。
二、工业
（一）现代机械制造。
1．计算机集成制造系统技术；
2．柔性制造技术；
3．数控与数显技术；
4．工业生产控制技术；
5．工业自动化技术；
6．高精度加工技术；
7．精密成型加工技术；
8．精密压铸技术及精密热塑性成型技术；
9．超塑性合金制备及复杂零部件成型技术；
10．伺服电机制造技术；
11．新型电力电子装置技术；
12．新型液压气动密封技术；
13．电子式低压电器技术；
14．新型压缩机制造技术；
15．智能化的电器和电力设备制造技术；
16．模糊控制、智能和节能家电生产技术；
17．先进模具选材、设计、制造成套技术；
18．树脂砂铸造技术；
19．真空热处理技术；
20．自动扶梯及高速电梯制造及控制技术；
21．高性能光学仪器制造技术；
22．新型电子测量、计量仪器制造技术；
23．液压及气动元件技术。
（二）交通运输设备制造。
1．汽车。
（1）整车及关键总成的设计制造技术；
（2）零部件设计、制造关键技术；
（3）轿车新型发动机设计制造技术；
（4）客车专用底盘设计制造技术；
（5）客车车身模具和夹具设计制造技术；
（6）车身附件设计制造技术；
（7）防抱制动系统（ＡＢＳ）等汽车安全性电子控制技术；
（8）新能源或环保型（电动、液化石油气等）汽车制造技术。
2．摩托车。
（1）用ＣＡＤ／ＣＡＭ开发新车型技术；
（2）摩托车新型发动机设计制造技术；
（3）零部件设计、制造关键技术；
（4）整车及关键总成设计制造技术。
3．船舶。
（1）大吨位船舶设计制造技术；
（2）高速客船设计制造技术；
（3）先进造船工艺技术；
（4）壳、舾、涂一体化区域性造船技术；
（5）模块化造船区域综合设计技术；
（6）新型港口机械设计制造技术。
（三）生物工程。
1．基因工程技术；
2．细胞工程技术；
3．酶工程技术；
4．发酵工程技术；
5．生化工程技术；
6．蛋白质工程技术；
7．生物转化技术；
8．生物传感分析技术；
9．糖类工程技术；
10．生物分离技术；
11．菌种分离鉴定及保存育种技术。
（四）医药。
1．中药。
（1）中成药生产的新工艺、新技术；
（2）中成药的提取、分离、纯化工艺与新技术；
（3）超临界ＣＯ2萃取技术在中成药生产中的应用；
（4）生物技术在中成药生产开发中的应用；
（5）中药新剂型。
2．制剂。
（1）新型制剂的制造技术；
（2）控释、缓释制剂技术；
（3）薄膜包衣技术；
（4）脂肪乳剂生产关键技术；
（5）吸入剂生产关键技术；
（6）新型药用包装材料应用技术；
（7）微波干燥技术。
3．化学原料药。
（1）化学原料药的新品种及其新技术；
（2）半合成青霉素生产缩合技术；
（3）头孢菌素合成关键技术；
（4）重要医药产品结晶生产技术；
（5）新型诊断试剂。
4．生物制药。
（1）海洋药物及海洋生物制品技术；
（2）现代生物化学制药技术；
（3）医用生物材料技术。
5．新型医疗器械。
（1）新型医用诊断仪器、设备制造技术；
（2）新型医用治疗仪器、设备制造技术；
（3）医用电子监护仪器、设备制造技术；
（4）医用分析仪器制造技术。
（五）轻工与纺织。
1．纺织。
（1）细旦、超细旦聚丙烯长纤维生产技术；
（2）再生纤维素纤维生产技术；
（3）特种天然纤维加工技术；
（4）1万吨以上直接纺涤纶长丝；
（5）3万吨以上直接纺涤纶短纤维技术；
（6）多功能染整技术；
（7）高档织物印染及后整理技术；
（8）高仿真化纤面料生产技术；
（9）高档针织服装生产技术；
（10）纺粘法非织造布技术；
（11）差别化、功能性合纤及混纺、交织产品开发技术；
（12）汽车配套化纤材料及生产制造技术。
2．食品。
（1）挤压技术；
（2）生物技术；
（3）膜分离技术，超滤、反渗透技术；
（4）超临界抽提技术；
（5）食品添加剂技术；
（6）无菌加工及包装技术；
（7）婴儿、儿童营养食品，老人保健食品技术；
（8）绿色食品技术；
（9）功能食品技术；
（10）冷杀菌技术；
（11）酶工程及发酵工程应用技术；
（12）食品加工、保鲜、保存技术；
（13）工程化食品技术。
（六）原材料。
1．冶金。
（1）特殊钢生产技术；
（2）连铸连轧技术；
（3）钢铁生产流程整体优化技术；
（4）铁前工序节能和强化技术；
（5）全自动转炉计算机控制技术；
（6）炼钢炉外精炼及计算机控制技术；
（7）高精度轧制技术；
（8）铁水热装送电炉冶炼技术；
（9）高炉富氧喷煤技术；
（10）钢板表面涂镀技术；
（11）高精度连续纵剪分条——矫平技术；
（12）宽铝合金板及铝复合板带生产技术；
（13）高强度铜基、铁基粉末及高精度粉末冶金制品生产技术；
（14）智能型铝电解槽控制技术；
（15）石油钢管生产技术；
（16）废钢加工处理技术；
（17）有色金属强化冶炼及湿法冶炼技术；
（18）有色金属无污染强化冶炼加工技术；
（19）有色金属水平连铸生产技术；
（20）高精度铜带及铜合金带生产技术；
（21）地下矿山高效、安全、低耗开采技术；
（22）高炉水渣粒化、渣水分离及水循环技术。
2．橡胶。
（1）合成橡胶及高性能橡塑复合材料技术；
（2）无内胎、低断面高速级子午线轮胎生产技术；
（3）热塑性弹性体橡胶制品开发应用技术；
（4）导电橡胶技术；
（5）硅胶及硅胶制品技术。
3．化工。
（1）催化技术；
（2）分离工程技术；
（3）加氢裂化装置生产技术；
（4）高效、低残留、无公害新农药技术；
（5）精细化工产品开发加工制备技术；
（6）表面活性剂的开发和工业应用技术；
（7）氯氟烃替代技术；
（8）乙烯深加工和综合利用技术；
（9）微生物肥料技术；
（10）微量元素肥料技术；
（11）有机复合肥料生产技术；
（12）化工新型高效催化剂生产技术；
（13）高分子工程塑料及新型塑料合金工艺技术；
（14）轿车涂料系列开发及配方工艺技术；
（15）防火、防雾、耐温、抗辐射、抗静电特种功能性涂料开发技术；
（16）高性能、功能性专用粘胶剂生产技术；
（17）高分子量聚丙烯酰胺开发技术；
（18）电子工业用超净高纯试剂及气体生产技术；
（19）离子膜法烧碱生产技术；
（20）双氧水蒽醌法工艺技术；
（21）高锰酸钾三相法工艺技术；
（22）低压合成甲醇系列产品工艺技术；
（23）甲醛浓缩生产应用技术；
（24）涂层尿素生产及应用技术；
（25）甲醇尾气回收氢技术；
（26）合成氨生产尾气双甲精制工艺技术；
（27）水性涂料系列生产技术；
（28）符合经济规模标准的纸浆、纸及纸板；
（29）皮革后整理加工技术；
（30）合成香料及单体香料技术；
（31）包装制品多色印刷技术；
（32）中、小氮肥企业的改扩建综合技术。
4．新材料。
（1）工程塑料改性技术；
（2）电子信息材料技术；
（3）特种材料加工技术；
（4）复合材料及复合型功能材料技术；
（5）半导体材料制备技术。
三、建筑
（一）建筑设计。
1．建筑设计过程的计算机辅助设计（ＣＡＤ）技术；
2．环保和节能建筑设计技术；
3．扩大预制装配或部分预制装配与现浇相结合的设计技术；
4．新型抗震结构体系设计技术；
5．地下结构设计技术和钢管高强砼柱设计技术；
6．大跨度新型空间结构设计技术；
7．高层建筑钢结构设计技术；
8．建筑物细部处理、设计技术；
9．岩土工程设计技术；
10．智能型建筑设计技术。
（二）建筑施工。
1．提高建筑环境质量技术；
2．建筑物防灾减灾技术；
3．建筑节能、节材、节地技术；
4．现代化建筑施工技术；
5．新型施工机械设计与制造技术；
6．建筑施工计算机管理技术，网络计划技术；
7．高效钢筋和预应力混凝土技术；
8．新型模板与脚手架应用技术。
（三）建筑材料。
1．超高铁硅酸盐水泥生产应用技术；
2．商品混凝土成套应用技术；
3．玻璃熔窑全氧燃烧技术；
4．玻璃深加工生产应用技术；
5．纤维增强树脂基复合材料（ＦＲＰ）开发、生产、应用技术；
6．新型建筑轻质墙板开发生产技术；
7．建材生产生态化技术；
8．工业废渣及城市固体废物在建材行业综合利用技术；
9．新型塑料门窗应用技术；
10．高效化学建筑防水材料工艺技术；
11．新型复合墙体及装饰材料工艺技术；
12．高档陶瓷卫生洁具及五金配件工艺技术；
13．无机非金属新型建材制品工艺技术；
14．高效预应力砼及钢筋节材技术；
15．玻璃、陶瓷、玻璃纤维窑炉用高档耐火材料生产技术；
16．建筑用高装饰性涂料开发应用技术；
17．纤维人造板及木板花纹印刷技术。
四、交通运输
（一）公路运输。
1．公路快速客货运网络系统技术；
2．智能交通系统（ＩＴＳ）技术；
3．公路主枢纽支持系统技术。
（二）水上运输。
1．内河航道整治工程技术；
2．水运电子信息网络技术；
3．水上高速客运技术。
（三）公路交通。
1．公路网络规划、建设技术；
2．新型沥青材料和沥青砼路面设计、施工技术；
3．软土路基设计施工技术；
4．复合式路面设计、施工技术；
5．桥梁的轻型化、工业化、装配化技术；
6．无接缝桥梁设计和伸缩缝施工技术。
（四）城市交通。
1．城市交通环境技术；
2．城市交通诱导技术；
3．城市轨道交通技术；
4．地下铁路和轻轨交通运输成套技术；
5．区域交通和城市交通的协调发展技术；
6．城市交通网络发展规划与设计技术；
7．城市交通收费系统技术；
8．新型自动化机械式立体停车库及停车收费系统。
五、环境保护
（一）城市水资源综合开发利用。
1．城市供水保障技术；
2．变频调速恒压供水技术；
3．管道更新改造技术；
4．城市节水和水资源合理利用技术。
（二）污染防治。
1．水污染治理。
（1）低投资、低能耗、低运行费的污水处理技术；
（2）城市污水处理回用技术；
（3）生活污水脱氮、脱磷技术；
（4）ＵＡＳＢ、ＨＣＲ等高效生物反应器污水处理技术；
（5）工业废水有机、有毒物深度处理技术；
（6）禽畜养殖场污水、粪便处理综合利用技术；
（7）利用天然水体的水质净化技术和水质恢复工程技术；
（8）高能超声波、紫外光、臭氧等新型废水处理技术；
（9）高效优势微生物菌群处理污（废）水技术；
（10）催化氧化污（废）水处理技术；
（11）水处理的膜技术；
（12）高品质水处理药剂、活性碳吸附剂和过滤材料；
（13）自控油水分离技术。
2．大气污染控制。
（1）城市燃气工程技术；
（2）大气污染物催化净化技术；
（3）耐高温的滤料、滤材；
（4）高效传质处理废气技术；
（5）高活性脱硫剂；
（6）脱硫产物的综合利用和无害化技术；
（7）超声波脱硫、脱硝技术；
（8）低氮燃烧技术；
（9）替代氟氯烃的产品生产技术。
3．固体废物资源化、无害化处理。
（1）固体废物减量化、资源化与无害化处理技术；
（2）融溶炉焚烧技术；
（3）热解焚烧技术；
（4）固定酶制剂生产及使用技术；
（5）有害有毒固体废物贮运和无害化处理及综合利用技术；
（6）废物交换管理系统；
（7）有毒化学品污染事故应急处理技术；
（8）可降解农用薄膜和商品包装材料生产技术。
4．噪声治理。
高效隔声吸声技术。
5．清洁化生产技术。
（三）环境监测。
1．光机电监测仪器制造技术；
2．传感器与环境信息处理技术；
3．大气、水体、噪声自动监测技术；
4．大气污染预测预报系统；
5．大气、水体的生物监测技术；
6．污染物在线监测技术；
7．烟气自动监控技术；
8．机动车尾气监测新技术；
9．环境保护信息系统（“3Ｓ”技术）。
（四）自然生态保护、园林绿化。
1．区域性生态保护及各类防护林带工程技术；
2．环境恢复工程技术；
3．城市自然环境保护和生态绿地系统规划技术；
4．生态学、植物群落学原理在城市园林绿地种植设计中的应用技术；
5．城市园林绿化综合生态效益技术；
6．园林苗木、花卉栽培技术；
7．农药、化肥污染控制技术。
六、能源
（一）新能源和可再生能源利用。
1．太阳能利用及设备制造技术；
2．生物质能转换技术；
3．高效电池和燃料电池制造技术。
（二）清洁能源与环保。
1．液化石油气、天然气利用。
（1）天然气（液化天然气）发电技术；
（2）天然气汽车技术；
（3）液化石油气汽车技术。
2．电动汽车、混合型电动汽车。
3．烟气脱硫技术。
4．大型高效袋式除尘技术。
（三）节能。
1．火力发电。
（1）亚临界、临界、超临界火力发电技术；
（2）燃气蒸汽联合循环发电技术；
（3）煤气联合循环发电技术；
（4）等离子点火技术。
2．输电。
（1）高压输电设备技术；
（2）无功功率自动补偿与电压质量控制技术；
（3）先进真空开关技术。
3．高效燃烧。
（1）清洁煤炭燃烧技术；
（2）流化床、增压流化床锅炉燃烧技术；
（3）煤气化技术；
（4）水煤浆技术。
4．热能的有效利用和余热回收。
（1）热电联供技术；
（2）工业余热回收利用技术。
5．节电。
（1）绿色照明工程技术；
（2）高效节能风机技术；
（3）高效泵节电技术；
（4）高效节电变压器技术；
（5）变频调速节电技术；
（6）蓄冷空调节电技术；
（7）逆变节电电源技术。
七、电子信息
（一）现代通信。
1．数字移动通信（ＧＳＭ、ＣＤＭＡ）技术；
2．数字程控交换、数字交叉连接技术；
3．高效率数字复用技术；
4．光传输系统、光传输网络和全光网络技术；
5．微波传输系统、微波系列部件技术；
6．卫星及其他升空平台传输技术；
7．ＡＴＭ核心网络和接入技术适配技术；
8．边远散地区远程轻便接入传输技术；
9．经济有效的用户接入技术；
10．综合网络（ＨＦＣ）接入网系统及应用技术；
11．数字式多功能电话机技术；
12．综合布线技术；
13．公开密钥加密技术。
（二）计算机及网络。
1．中高档微型计算机技术；
2．多媒体计算机（ＭＰＣ）技术；
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