试论我国民事诉讼和解制度的改造
周 志 刚
民事诉讼中的和解，是指民事案件在立案后、判决前的诉讼过程中，双方当事人通过自愿平等协商，达成协议，以解决民事争议，终结诉讼活动。与“当事人对抗型”的判决结案方式不同，和解及调解均为“当事人合作型”的结案方式。在欧美国家民事诉讼中，当事人和解特别是庭前达成和解的比率较高，成为终结诉讼的主要方式。而我国的状况是，当事人达成和解的比率相当低，而经法官调解达成协议的比率较高，与此相联系的是对改革完善我国民事诉讼调解制度进行探讨的文章较多，而对和解制度进行研究的文章少见。审判实践中，由于一些法院片面追求调解率，出现了法官以判压调、“和稀泥”无原则调解甚至久调不决等现象，使得理论界和实务界开始对调解制度的不足进行探讨。笔者认为，对诉讼中的和解及调解这两种制度应当同样给予重视，而不应厚此薄彼，在坚持具有中国特色的调解制度之外，应当完善和解制度作为补充。本文在借鉴其他国家相关法制经验的基础上，结合分析我国现行民事诉讼和解制度的缺陷，就如何对其进行改造提出若干建议。
一、国外ADR运动的启示及域外法的参考
自二十世纪后半叶以来，由于经济的迅猛发展和社会关系的日趋复杂多样化，许多国家出现了“诉讼洪水”与“诉讼爆炸”现象，法院因不胜负荷而导致诉讼拖延，积案严重。同时，由于律师代理费和诉讼费过于高昂，诉讼程序繁琐，耗时较长，致使普通百姓难以接近正义。这些都迫使人们开始反思和改革过分僵化的审判制度，并致力于创设和发展审判外的纠纷解决方式。自上世纪中期以来开始的世界性司法改革潮流中，一个重要方面就是ADR运动的兴起和发展。ADR(Alternative Dispute Resolution)，意指替代性纠纷解决方法，是包括诸如仲裁、调解（调停）、和解、谈判协商等一切诉讼外纠纷解决方法的总称。晚近英美等国法院加大了把ADR援入法院系统的步伐，从而出现了“附属于法院的ADR”。美国现行《联邦民事诉讼规则》第16条第3款规定，法院召开双方当事人或律师参加的审理前会议协商案件的审理前准备，其中的重要内容就包括了研究和解的可能性以及是否利用审判外程序解决纠纷的问题。90年代中期英国开始启动以“走向正义”(Access to justice)为主题的民事诉讼制度改革，1999年4月生效的《民事诉讼规则》第26.4条规定，在诉讼中，法院可依当事人申请，或者依职权决定中止一个月（如有必要可延长此期限），以便当事人通过ADR或其他方式达成和解，解决争议。“附属于法院的ADR”在加拿大、澳大利亚、新西兰、德国、芬兰也普遍地被采纳和运用。[1]
在诉讼程序中，和解是运用最为广泛的ADR方式。下面主要介绍德、美、日三国关于和解制度的一些法律规定和具体做法，以期为我国民事诉讼和解制度的改造提供参考。
《德国民事诉讼法典》第279条规定：地方法院和州法院应在诉讼过程中力促当事人和解。为达到这个目的，法官必须命令当事人到案，或者把他们交给受命法官和受托法官进行和解[2]。关于诉讼和解的方式和成立条件，德国法律规定，和解是当事人之间的协议，只在案卷上作为合同进行登记，在法庭上公开宣读并经当事人同意。其适用的规则是德国民法典第779条的规定，即当事人以互相让步的方式终止某一法律关系的契约，如果依照契约的内容作为确定基础的情节，不符合事实，则该契约无效。诉讼中的和解在诉讼进行的任何阶段都可以达成，和解在它所涉及的范围内具有终止诉讼的效力，在一方不履行和解协议的情况下，具有强制执行的效力。与和解制度相关的是德国民事诉讼中的“审前证据调查程序”，该程序具有证据开示和整理争点的作用，当事人可以根据该程序的进行状况预测出诉讼的结果，加之当事人达成的和解具有执行效力，所以在司法实践中，有相当一部分案件在诉前或庭审前就得到了解决。[3]
美国1938年的《联邦民事诉讼程序规则》制定了证据调查（也有译为证据发现）程序。1993年美国修改《联邦民诉规则》，在调查证据程序之外引进了一个新的证据交换（或译为证据开示）程序。通过发现证据、交换证据的过程，双方当事人均能够最大限度地收集到对自己有利和对自己不利的证据，能够做到知己知彼，并由此能够对案情发展作出判断。判断的结果如果认为自己完全或者很难胜诉，就会主动撤诉或者和对方当事人寻求和解。所以，通过发现和交换证据的程序，当事人和平解决纠纷的机率增加，有相当大比重的纠纷不需要到庭审时就解决了。促进和解这个目的并非立法者在制定《联邦民诉规则》时所明确追求的，而是证据调查和交换程序在司法实践运行中，所衍生出来的一大功能。美国的民事案件从起诉到审判之前，大概有95％是通过和解等ADR方式解决的，真正进入庭审阶段的只有不到5％。[4]美国民事诉讼中和解的效力在终止诉讼与申请法院强制执行方面与德国相同，但做法上有两点不同：其一是在和解协议达成后，一方不得阻碍他方再行起诉——除非双方协议不得自行起诉；其二是由法院作出合意裁决，把和解条件体现在合意裁决中，这种裁决与判决的效力相等。
在日本民事诉讼中，曾经有过把法官在审判中积极寻求获得当事人合意来解决纠纷的做法视为旁枝末流的一般倾向，流行过所谓“勿做和解法官”的说法。但是，近二十多年来，由于国际性的ADR运动影响和有关研究的进展，在这样的背景下，法官的诉讼运作不仅仅停留在指向判决的程序框架内，只要有可能就尽量更广泛地获得纠纷信息，在此基础上形成能够超越判决内容的解决方案并积极说服诱导当事人达成和解的做法，在实务界受到了更多的鼓励和提倡。被称为“辩论兼和解”的程序操作样式也是在这样的气氛中产生形成的。[5]
通过以上介绍，可以看出德、美、日三国对诉讼中和解制度的模式选择，采用的均是当事人主导主义与法官依职权指挥诉讼相结合的模式。应当说，西方两大法系的诉讼程序最初都是以严格的司法消极主义、程序正义、当事人主义为基本理念设计的，但在近半个世纪的改革中都不同程度地向加强法院审判中的职权主义和纠纷解决机制的多元化方向努力。这样做的目的，主要是基于以下考虑：第一，和解必须建立在双方当事人合意的基础上，但在双方当事人的诉讼地位实际并不平等时，纯粹自觉的合意并不容易形成，从而妨碍了当事人民事权利的实现。法院依职权主动对当事人运作的诉讼程序加强管理，要求法官在已经掌握的事实基础上，提出符合法律的协议解决方案，作为当事人合意的参照，促成和解，减少诉讼的对抗性，有利于公正的实现和对当事人权利的保护。第二，由于原先纯粹的当事人主义（法院在诉讼中完全处于消极地位）导致当事人及律师不顾时间、费用地一味争论，形成诉讼迟延的不良后果。为此，西方国家普遍引入了“案件管理制度”，由法院对案件实行积极的管理，广泛推行庭前会议制度、证据交换及发现程序，鼓励当事人使用ADR方式解决纠纷，从而使得大多数案件未经裁决就因和解或调解结案并得到履行，有利于提高司法效率，节约诉讼成本。
二、 我国现行民事诉讼和解制度的缺陷
我国现行民事诉讼和解制度的主要法律依据是1991年颁布的《民事诉讼法》。该法第51条规定：“双方当事人可以自行和解”。但上述规定过于简单，存在以下缺陷：
1、关于和解的合意与合法之间的关系没有明确规定。如民诉法第13条规定“当事人有权在法律规定的范围内处分自己的民事权利和诉讼权利”，但又规定人民法院审理民事案件“必须以事实为根据，以法律为准绳”。当事人通过和解终止诉讼，是否必须符合“以事实为根据”和“以法律为准绳”的要求，特别是在遵循实体法和程序法方面必须达到什么程度方为合法，没有明确的规定。这给一些当事人钻法律空子留下了“余地”，司法实践中难以避免当事人可能利用“和解——撤诉”这一形式来达到规避甚至违背法律，或者损害国家、集体和他人合法权益的非法意图。民事诉讼法关于法院对当事人撤诉享有审查权的规定也相当地原则，具体到因和解而申请撤诉的问题，法院如何审查，不好掌握，造成实践中的操作随意性较大。
2、关于证据调查和交换的规定不充分，对法官在和解中的作用未作规定。考察其他国家的法律，对庭前准备程序中的证据调查和交换以及法官在诉讼和解中的作用均有较为具体的规定。而我国民事诉讼法对庭前准备程序中关于证据调查和交换的规定很不充分，造成当事人在审判前无法得到足够的诉讼信息，对双方的争点及各自的权利并不明确，也就无法真正恰当地处分自己的权利。借用博弈论的一个确证无疑的结论是，谈判者的权利愈明确，他们之间合作博弈的可能性就愈大；而谈判者的权利愈模糊，他们之间合作博弈的可能性就愈小。再有，我国民诉法对法官在当事人和解中起何作用更是未作规定，实践中法官一般是以积极调解甚至强行调解的形象出现的，而对促成、引导当事人和解基本上是消极的，有的法官还强迫或诱使当事人将和解协议转化为法院调解书的内容，违背了自愿的原则。
3、对和解协议的效力规定不合理。我国民诉法规定了调解笔录和调解书具有法律效力，而未规定和解协议具有法律效力。导致实践中，一些被告在诉讼中故意以欺诈方式与原告达成和解协议，在原告撤诉后被告又反悔不履行和解协议。由于和解协议不能作为执行的法律依据，对原告方的权利保护不够充分，使得当事人之间权利的配置不合理，积极参加和解的一方权利得不到保护和相应的司法救助，随意反悔的一方却得不到任何相应的法律制裁，无法体现法律维护公平、正义的原则。
4、缺乏对和解的监督和补救措施。实践中，有的案件双方当事人借“和解—撤诉”的途径达到了规避法律的目的，或者损害国家、集体和他人的合法权益，与法制原则相悖，理应撤销和解协议，否定其效力。但法律没有关于对和解进行事后监督的规定，出现上述情形，依靠何种途径补救，不是很明确，实践中也不好操作。
三、改造建议
针对上述缺陷，借鉴德、美、日等国有关和解制度的法制经验，笔者对改造我国民事诉讼和解制度有如下一些具体建议：
1、确定和解适用的案件范围。并非所有民事案件都适用和解，首先，对于特别程序的案件，如宣告公民失踪或者死亡以及公示催告程序案件等，由于没有明确对立的双方当事人，因而不适用和解。其次，对严重违反国家法律的民事案件，不适用和解，否则无法对这些案件的当事人进行必要制裁，违背了立法意图。如对确认违法合同无效的案件，就必须作出判决。适用和解的案件范围应排除以下几种：〈1〉适用特别程序审理的案件；〈2〉适用公示催告程序审理的案件；〈3〉严重违反法律，侵害国家、集体或他人合法权益的案件。
2 、确立中止诉讼的和解期制度。为鼓励当事人合作，尽可能利用和解这一非对抗方式解决纠纷，可以借鉴英国和日本的做法，规定法院可以依双方当事人的申请，也可根据案件的具体情况（比如针对婚姻家庭或者相邻关系的案件）依职权决定中止诉讼一段时间，以便当事人冷静下来进行协商，达成和解。当然，为了避免诉讼迟延，和解期不宜过长，如果是双方当事人申请和解期的，简易程序中应限制为十日，普通程序中应限制为1个月；如果是法院依职权根据案件具体情况决定和解期的，简易程序中应限制为五日，普通程序中应限制为十五日。
3、设立证据调查和交换程序（或称为庭前会议制度）。证据调查和交换程序或称为庭前会议，是国外法院比较通行的做法，就是在庭审前由法院召集双方当事人及其代理人开会，对于双方即将在开庭时出示的证据预先展示、交换，以便对对方的证据及案件事实有基本了解，同时寻求以非诉讼方式解决争议的可能性，法官可以进行调解，或者引导、促成双方当事人达成和解协议。证据调查和交换程序（庭前会议）被视为双方基于事实和法律之上的一个有理有据的谈判过程，为当事人提供了和平解决争端的良好氛围。当然，为了避免审判权对当事人诉讼活动的干涉和施压，主持庭前会议的法官不得参与该案件的审理，即所谓准备法官与庭审法官的分离。
4、确认和解协议的法律效力。法律应当确认和解具有终止诉讼的效力及强制执行力，可以作为向法院申请执行的依据。具体做法可以是将双方当事人达成的和解协议内容写入准许撤诉的裁定书，并叙明“上述协议经本院审查，予以认可，并具有法律效力。”在一方当事人不履行和解协议的情况下，另一方当事人可以据此向法院申请强制执行。
5、 规范达成和解的方式。我国民诉法及相关司法解释并未规定达成和解应采用的方式。实践中常见的有和解笔录和和解协议书两种形式。一般而言，婚姻家庭类和能够即时履行的小额债务案件可以制作和解笔录，除此以外，应当由双方当事人共同签署和解协议书，提交法院审查确认。和解协议书必须是双方当事人或特别授权的代理人签署方为有效。这样有助于法院确认双方当事人的真实意思表示，并为将来申请执行提供确凿依据。
6、建立对和解协议的监督机制。如果法律确认和解是终结诉讼的一种方式，且和解协议具有等同于法院判决的效力，那么就有必要建立对和解协议的监督机制，以防止当事人通过和解规避法律，损害国家、集体和他人合法权益。具体做法是：和解协议必须经过法院审查确认方能生效；即使是当事人达成和解协议，法院准许撤诉后，检察机关、有利害关系的其他公民、法人和其他组织也可以通过抗诉或申诉，请求法院确认和解协议无效，法院也可以通过审判监督程序，依职权确认和解协议无效，对案件重新进行审理。
参考文献：
[1]齐树洁、蔡从燕：《非诉讼纠纷解决方式——ADR制度述评》。
[2]覃兆平：《诉讼和解－法院调解制度完善之对策》。
[3]陈刚：《德国审前证据调查程序——兼谈对我国民事诉讼制度改革的启示 》。
[4]汤维建：《论美国民事诉讼中的证据调查与证据交换——兼与我国作简单比较》。
[5]王亚新：《民事司法“调审分离”制度化的一例——日本的民事调解制度和诉讼上和解》。
作者单位：四川省宜宾市珙县人民法院
联系电话：08314319536
电子邮箱：gxrmfy536@163.com
天津市建筑节能管理规定
天津市人民政府
天津市人民政府令
津政令（2006）107号
天津市建筑节能管理规定
《天津市建筑节能管理规定》已于2006年11月6日经市人民政府第８０次常务会议通过，现予公布，自2007年1月1日起施行。
市长 戴相龙；
二○○六年十一月十四日
天津市建筑节能管理规定
第一条 为加强建筑节能管理，降低建筑物使用能耗，提高能源和资源利用效率，改善环境质量，实现经济和社会的可持续发展，根据有关法律、法规规定，结合本市实际情况，制定本规定。
第二条 在本市行政区域内从事建筑及其用能系统的新建、扩建、改建活动，应用建筑节能产品和新型墙体材料，实施建筑节能、用能的监督和管理，应当遵守本规定。
未纳入建设管理程序的农民自建住房，提倡并逐步实行本规定。
第三条 本规定所称建筑节能，是指在建筑的规划、设计、建设、施工、监理和节能运行管理过程中，通过采用节能技术和产品，执行建筑节能标准，降低建筑的能源、资源消耗，合理、有效地利用能源和资源的活动。
第四条 市建设行政主管部门对本市建筑节能实施统一监督管理。市墙体材料革新和建筑节能管理中心负责本市建筑节能的日常管理工作。
区、县建设行政主管部门按照建设管理分工负责本辖区内建筑节能的监督管理工作。
第五条 市建设行政主管部门应当根据本市国民经济和社会发展规划，编制本市建筑节能专项规划和年度计划，报市人民政府批准后实施。
第六条 本市鼓励建筑节能科学研究和技术开发，推广建筑节能新技术、新工艺、新设备、新材料、新产品，发展可再生能源与建筑结合的新技术，限制或者禁止使用建筑能耗高的技术、设备、材料和产品。
对在建筑节能工作中做出突出贡献和显著成绩的单位和个人，由市人民政府或有关部门给予表彰和奖励。
第七条 市建设行政主管部门应当根据国家有关法律、法规、规章和建筑节能相关标准，制定本市的建筑节能标准，制定本市建筑节能技术和产品推广、限制、禁止使用目录，并向社会公布。
第八条 规划行政主管部门审批建设项目修建性详细规划或者总平面设计方案，在确定建筑物的布局、朝向、形状时，应当考虑建筑节能的要求。
第九条 建设单位应当执行建筑节能标准，在设计和施工招标文件及相关合同中明确建筑节能技术要求和产品技术指标，向施工和监理单位提供节能审查合格的施工图设计文件，并按建筑节能工程质量验收规程组织验收。
第十条 设计单位应当按照建筑节能标准进行设计，保证建筑节能设计质量，在设计方案和施工图设计文件中明确建筑节能设计内容，并向建设单位提供节能审查合格的施工图设计文件。
第十一条 施工图设计文件审查机构在进行施工图设计文件审查时，应当审查建筑节能的内容，出具的审查意见书中应当含有建筑节能审查意见。
第十二条 建设单位在向市或区、县建设行政主管部门申请领取施工许可证时，应当提供该工程通过施工图设计文件审查的建筑节能部分的技术资料。
第十三条 施工单位应当按照审查合格的施工图设计文件和建筑节能标准施工，保证建筑节能工程质量。
施工单位对进入建设工程施工现场的建筑节能产品进行检验，经检验合格后方可使用。
第十四条 本市对建筑节能技术和产品实行备案制度。
第十五条 监理单位应当按照审查合格的施工图设计文件和建筑节能标准，采取旁站、巡视、平行检验等形式对建筑节能工程实施监理。
对未经抽样检验或检验不合格的建筑节能产品，监理工程师不得签署同意使用的文件；对未经验收或经验收不合格的建筑节能工程子分部、分项，不得签署工程质量合格的文件。
第十六条 建设工程质量监督机构应当加强对建筑节能工程施工过程的监督检查，对未按施工图设计文件和建筑节能标准施工的，责令改正；对未进行建筑节能工程子分部、分项验收的，责令建设单位重新组织验收。
第十七条 本市实行建筑物的节能性能检测制度，具体工作由市建设行政主管部门组织实施。
第十八条 供热单位应当按照建筑节能标准建设热源、一次供热管网系统和换热站，在设计和施工招标文件及相关合同中明确建筑节能技术要求和产品技术指标，并按供热工程验收规程组织验收。
达到建筑节能标准的建筑，应当逐步实行供热计量收费。
第十九条 房地产开发企业应当将所售商品住房的节能措施、围护结构保温隔热性能指标、相应的保护要求等基本信息在房屋销售现场显著位置予以公示，并在商品房住宅使用说明书中载明。
第二十条 本市按计划实施高耗能既有建筑节能改造。市建设行政主管部门应当制定既有建筑节能改造计划，报市人民政府批准后，由区、县人民政府组织实施。
第二十一条 既有建筑节能改造应当考虑建筑物的寿命周期，对改造的必要性、可行性以及投入收益比进行科学论证，充分考虑可再生能源利用。
既有建筑节能改造应当与采暖供热系统节能改造同步进行；
实施城市旧楼改造时同步进行建筑节能改造。
第二十二条 本市按照《中华人民共和国节约能源法》第十一条和《天津市节约能源条例》第六条的规定安排既有建筑的节能改造专项资金。
第二十三条 本市鼓励多元化、多渠道投资用于建筑物的节能改造，投资人可以按协议分享建筑物节能改造所获得的收益。
第二十四条 本市推广现浇钢筋混凝土框架结构及建筑用高强钢和高强度混凝土、承重混凝土空心砌块结构、钢结构、承重复合墙体结构等新型建筑结构体系；推广应用加气混凝土制品、混凝土空心砌块、多功能轻质墙板、高掺量的利废新型墙体材料。
第二十五条 在市人民政府规定的区域范围内，禁止使用以粘土为原料制成的墙体材料。
第二十六条 新型墙体材料的生产单位，按照有关规定经过初审认定后，可以申请减免税。
第二十七条 建设单位违反本规定，有下列行为之一的，由建设行政主管部门给予相应的行政处罚：
（一）未按照建筑节能强制性标准委托设计，擅自修改经审查合格的施工图设计文件，明示或暗示设计单位、施工单位违反建筑节能设计强制性标准，降低工程建设质量的，责令限期改正，依据《建设工程质量管理条例》（国务院令第279号）第五十六条的规定予以处罚；
（二）未在设计或施工招标文件及相关合同中明确建筑节能技术要求和产品技术指标的，处以１万元以上３万元以下的罚款；
（三）未组织建筑节能质量专项验收的，依据《天津市建设工程质量管理规定》第三十一条的规定予以处罚；
（四）在本市规定的禁用区域范围内建设工程使用粘土砖的，责令限期改正；逾期不改正的，处以１万元以上３万元以下的罚款。
第二十八条 设计单位违反本规定，未按建筑节能工程设计标准进行设计的，由建设行政主管部门责令限期改正，并可根据《建设工程质量管理条例》第六十三条的规定予以处罚。
第二十九条 施工图设计文件审查机构违反本规定，有下列行为之一的，由建设行政主管部门责令限期改正并给予相应的行政处罚；情节严重的，向颁发施工图设计文件审查资质证书的机关通报并向社会公告：
（一）未在审查意见中设置建筑节能章节或未在审查意见书中单列建筑节能审查结论的，处以5000元以上１万元以下的罚款；
（二）对建设单位报送的施工图设计文件未进行建筑节能工程设计审查或者对审查不合格的施工图设计文件出具审查合格证书的，处以１万元以上３万元以下的罚款。
第三十条 监理单位违反本规定，对不合格的建筑节能产品按照合格签字，或者对经验收不合格的建筑节能工程签署合格文件的，由建设行政主管部门责令限期改正，并根据《建设工程质量管理条例》第六十七条的规定予以处罚。
第三十一条 施工单位违反本规定，有下列行为之一的，由建设行政主管部门责令限期改正并给予相应的行政处罚：
（一）使用不合格建筑节能产品、未按审查合格的施工图设计文件和建筑节能标准施工的，处以工程合同价款2％以上4％以下的罚款；造成建设工程质量不符合规定的质量标准的，负责返工、修理，并赔偿因此造成的损失；情节严重的，责令停业整顿，降低资质等级或者吊销资质证书；
（二）对进入建设工程施工现场的建筑节能产品，未按规范进行检验的，根据《建设工程质量管理条例》第六十五条的规定予以处罚。
第三十二条 生产或销售单位违反本规定，向施工单位提供未达到建筑节能工程建设标准产品的，由建设行政主管部门责令其产品退出施工现场。
第三十三条 违反本规定，注册建筑师、监理工程师等执业人员因过错造成建筑节能工程质量事故的，依法责令停止执业１年；造成重大质量事故的，吊销职业资格证书，５年内不予注册；
情节特别恶劣的，终身不予注册。 依据本规定，对建设、设计、施工、监测、监理单位给予罚款处罚的，对单位直接负责的主管人员和其他直接责任人员处以单位罚款数额５％以上１０％以下的罚款。
第三十四条 负责建筑节能活动管理的部门和机构的工作人员，在管理工作中滥用职权、玩忽职守、徇私舞弊的，应当给予行政处分；情节严重构成犯罪的，依法追究其刑事责任。
第三十五条 本规定自２００７年１月１日起施行。
