刑事审判更应该重视程序公正
黑龙江省北安市人民法院 吴莹
当我们讲司法公正时，总是在不厌其烦的探讨同一个问题：是实体重于程序还是程序重于实体。笔者认为实体公正是程序公正的目的，程序公正是实体公正的保障，二者应为并重。在刑事审判中，我们审结的绝大部分刑事案件，已基本做到了事实清楚，证据确实充分，定性准确，量刑适当。但有些案件在程序上依然存在认识上的偏差和实务操作上的失误。从审理案件的审判员到对法律知之甚少的老百姓，大家都认为程序只是一个形式，实体的公正才是法律追求的真正目的，但是笔者认为在总结审判经验偏差和失误的基础上，为提高司法水平，保障司法公正，特别在刑事审判实践中，更应该重视程序公正。现笔者就几个程序上的问题谈几点个人观点。
一、对被害人的诉讼权利应给予充分的程序上的保护。就公诉案件而言，审判实务中往往遇到这样一种情况，被告人的行为构成犯罪的同时侵害了被害人的人身权利和财产权益，检察院起诉时已依法告知被害人有委托代理人参加诉讼的权利，并已向法院提供了被害人的姓名等基本情况及详细住址，法院在受理案件之后力行公事告知其有继续提起附带民事诉讼的权利后，只要被害人明确表示不再提起，法院在案件审理的以后阶段便不会在有涉及被害人的程序，更别说传唤被害人参加诉讼。实践中有观点认为，被害人没有提出附带民事诉讼，在这种情况下传唤其参加刑事诉讼意义不大，即使被害人不参加诉讼，并不影响法院对被告人定罪量刑。这是一种很严重的“重打击轻保护”的认识观念。众所周知，刑事审判的基本任务除依法追究被告人的刑事责任，外，更重要的是要依法保护被害人的合法权益。维护社会的安定团结和整体和谐。事实上，被害人作为遭受犯罪行为侵害的人，与案件审理结果有着最为直接的利害关系。他不但有获得经济赔偿的欲望，而且更有着使对其实施侵害的犯罪人受到法律的谴责、惩罚的强烈要求。在刑事审判过程中，不单单是对被告人的刑事责任问题做以判定，其实也是对被害人的上述欲望和要求给以最终的回答；而且，被害人基于实现使被告人受到合法报应这一要求，具有积极主动参与诉讼的过程，影响裁判结果的愿望。只有满足被害人的这种愿望，使其作为诉讼当事人，诉讼活动的进行才能对国家、被告人、被害人等方面的权益作出适当、合理的平衡，减少上访案件的发生；况且，被害人作为诉讼当事人，拥有许多与被告人相对应的诉讼权利。有些审判员认为被害人并不是真正意义上的诉讼当事人，虽然嘴上仍称之为被害人，但是心目中早把他跟一般意义上的证人相等同。将法律概念予以混淆。其实，我国刑事诉讼法已明确赋予了被害人独立的诉讼当事人地位和相对应的诉讼权利。因此，在审判实践中任何无视被害人的诉讼地位和诉讼权利的认识和做法都是极其错误的，应当及时给予纠正。
二、检察院要求撤诉，法院应进行审查并作出是否准许撤诉的裁定。我们在实务操作上还存在这样一种情形，就是公诉案件开庭审理后，在判决宣告前，公诉机关以被告人不存在犯罪事实为由向法院提交了《撤诉决定书》，对此，合议庭对撤诉要求是否同意，既无合议意见，也不做出是否准许其撤诉的裁定，而是很随便的将案卷还回检察院即告“结案”，在年底归档卷宗的时候案件就简单的没有了。这是一种没有任何法律依据的违反法定程序的做法。这种做法与现行司法解释的相关规定是不能一致的。是对撤诉问题在认识上存在的严重偏差。实践中有观点认为，检察院“决定撤诉”，而案件是检察机关“告”的，法院就应将案卷退回检察院，不再继续审理本案。此案应直接了结。
最高人民检察院颁布的《人民检察院刑事诉讼规则》第351条、第353条第4款规定，在宣告判决前，人民检察院要求撤回起诉的，人民法院应当审查人民检察院撤回起诉的理由，并作出是否准许的裁定。可见，检察院有权要求撤回起诉，但最终是否准许撤诉，应由受诉法院审查并作出裁定结案。检察院对此仅仅是有权“要求”，而无最终“决定”权。最终决定者应该是合议庭或是审判员。这是由“人民法院、人民检察院依法独立行使职权”的刑事诉讼基本原则所决定的。因此，实践中正确的做法应该是，合议庭对检察院的撤诉要求应行使审查权进行审查，并对审查结果进行合议，在合议的基础上依法作出准许撤诉或者不准许撤诉的裁定。审查一般注重两项内容：一是撤诉申请应在判决宣告前提出。二是存在法律规定的三种撤诉理由。
关于撤诉的问题，还有一种情况，即庭审结束后判决宣告前，法院是否可书面建议检察院撤诉？笔者认为，庭审结束后，法院不宜建议检察院撤诉。根据司法解释的规定在刑事审判程序中，一审法院对检察院有两项建议权。其一是建议补充侦查。即合议庭在案件审理过程中，发现被告人可能有自首、立功等法定量刑情节，而起诉和移送的证据材料中没有这方面的证据材料的，应当建议人民检察院补充侦查；其二为建议补充或者变更起诉。即人民法院在审理案件中发现新的事实，可能影响定罪的，应当建议人民检察院补充或者变更起诉，如检察院不同意，人民法院应当就指控的犯罪事实作出最后的裁判。《刑诉法》和相关司法解释并没有规定法院应当或可以在庭审结束后建议检察院撤诉。相反，《刑诉法》第162条明确规定，审判长宣布休庭后，合议庭进行评议，根据已经查明的事实、证据和有关的法律规定作出判决。如果案件事实清楚，证据确实、充分，依据法律规定认定被告人有罪的，应当作出有罪判决；如果依据法律认定被告人无罪的，应作出无罪判决；如果证据不足，不能认定被告人有罪的，应当作出证据不足，指控犯罪不能成立的无罪判决。《刑诉法》第162条的规定，实际上吸收了“无罪推定”中的合理因素，对于疑罪的处理，一律按无罪判决。法院如果建议检察机关撤诉的话，无疑是将其判断去影响检察机关的意志，将两者的职能弄得混乱不堪，不利于更好的打击犯罪，维护社会的秩序。
三、通知证人出庭作证，这是人民法院的义务，这一细节也不应忽视。实务上存在的问题是，案件审理过程中，只要是律师不要求证人出庭作证，法院很少通知证人出庭作证。其结果是审判人员、公诉人和诉讼参与人与被告人无法当面听取证人证言，更谈不上对证人进行询问、质证。使询问、质证仅成为一个过程。所以出现这种现象，是因为审判人员不了解证人出庭作证的意义，不重视证人出庭作证。认为既然证人证言在卷宗中已有具体内容记载，一目了然，再通知其出庭作证就是多此一举，浪费人力物力。这种认识，已经越来越被认识到是极其错误的。其一，法律明文规定，“证人应当出庭作证”，“证人证言必须在法庭上经过公诉人、被害人和被告人、辩护人双方讯问、质证、听取各方证人的证言并且经过查实以后，才能作为定案的根据……”。查实，即查证属实，指证人必须亲自出庭，接受控诉、辩护双方的询问、质证，并听取各方的证人证言。如果不通知证人到庭，则难以对证人证言查证属实。其二，通知证人出庭作证是由法庭本身的性质和任务所决定的。法庭审案的任务，是审查核实证据，查清案件事实，全面听取各方对认定事实和定罪量刑的意见，为作出正确判决奠定基础。法庭调查是法庭审理的中心环节，是对被告人做出最后判决的重要依据。对证人进行询问和质证，是查明证人证言真实性的有效方法。其实，法庭调查进行得是否充分全面，在很大程度上取决于对有关证人的质证和询问。
上述三种情形，是我们经常在审判实践中遇到的刑事审判方面存在的，应当及时予以纠正的程序性问题。从总体意义上讲，笔者认为问题成因主要是：一是司法理念不强，不能将社会主义法治理念充分的应用于审判实践中去；二是法官的业务水平较低，对法律的掌握还处于想当然的意识中；三是部分法官事业心、责任感不强，特别是在案件数量多，难度大的情况下，往往更加忽略以上问题；四是案件外原因，“人情关系”的干扰等社会不正当现象的存在。因此，我们要对存在的问题认真进行反思，坚决纠正认识上的偏差和实务操作上的失误。要将实体公正和程序公正并重。特别在刑事审判领域，关乎被告人及其他当事人的人身权利和财产权益，程序公正都不能保证的话，又怎能保证真正意义上的实体公正呢？故对于程序问题，不论大小都应当引起高度重视。
东莞市职工社会养老保险全市统筹实施办法（试行）
广东省东莞市人民政府
东莞市职工社会养老保险全市统筹实施办法（试行）
东府[1997]59号
颁发《东莞市职工社会养老保险全市
统筹实施办法（试行）》的通知
各镇人民政府（区办事处）、城区政府筹备组，市府直属各单位：
现将《东莞市职工社会养老保险全市统筹实施办法（试行）》发给你们，请认真贯彻执行。执行过程中遇到的新情况、新问题，请及时向市社会保险管理局反映。
东莞市人民政府
一九九七年六月十日
东莞市职工社会养老保险全市统筹实施办法
(试 行)
根据《广东省职工社会养老保险暂行规定》(粤府[1993]83号文件，以下简称《暂行规定》)和《关于贯彻<广东省职工社会养老保险暂行规定>若干问题的补充规定的通知》(东府[1994]85号文件，以下简称85号文)精神，为保障全市离退休职工的基本生活，维护社会安定，结合我市养老保险工作的实际情况，决定实行社会养老保险全市统筹，制定本办法。
一、参加养老保险的范围
东莞市行政区域内的所有企业(含国有企业、集体企业、股份制企业、“三资”企业、“三来一补”企业、民营企业和企业化管理的事业单位，经国务院和省政府批准实行行业统筹的单位除外)和个体户必须按照《暂行规定》的要求全部参加养老保险。各类企业参保的具体要求为:
(一)国有企业(含企业化管理的事业单位和已参加市属单位企业养老保险的事业单位)、市属集体企业和镇(区)办集体企业的职工(含固定工、合同制职工、本市户口的临时工)必须全部参保。机关、事业单位及社会团体的合同制工人和本市户口的临时工必须参保。
(二)“三资”、“三来一补”企业实行职工分步参保办法，第一步参保对象为中方的主要管理人员和业务技术骨干。采取“比例分段递减和人数分段累加办法”，核定企业的最低参保要求数，鼓励企业超比例为职工办理投保;投保人数不足最低要求数的按最低要求数计征养老保险基金。
比例分段递减和人数分段累加办法
段位人数代号 段位人数部分 参保比例
A 1-500 8%
B 501-1000 7%
C 1001-3000 6%
D 3001-5000 5%
E 5001-6000 4%
F 6001-8000 3%
G 8001-10000 2%
H 10000以上 1%
计算办法是先将企业各所在段位的人数乘以对应的参保比例求出各段位应参保人数，然后将各段位应参保人数相加之和即为企业总应参保人数。
计算公式为:
应参保人数=8%A+7%B+6%C+5%D+4%E+3%F+2%G+1%H
例①:某厂共有职工15000人，应参加养老保险的最低要求(人)数为:
500x8%+(1000-500)x7%+(3000-1000)x6%+(5000-3000)x5%
+(6000-5000)x4%+(8000-6000)x3%+(10000-8000)x2%+(15000-10000)x1% =40+35+120+100+40+60+40+50=485(人)
例②:某厂有职工3500人，则应参保人数:
500x8%+(1000-500)x7%+(3000-1000)x6%+500x5%
=40+35+120+25=220(人)
(三)民营企业、个体户的参保人数按照“三资”、“三来一补”企业参保办法核定。
(四)凡具有本市户籍的职工，不论其所属企业性质及用工形式如何，所在企业都必须为其投保。各类企业必须优先安排持本市户口、有劳动能力的人员就业，并将其纳入规定的养老保险参保范围内办理投保。
二、基金征集标准
(一)养老保险基金分两级计征。市属单位(含市属外资企业)按参加养老保险职工上年度工资总额的18%计征(其中单位缴纳15%，个人缴纳3%);镇(区)各类企业按参加养老保险职工工资总额的16%计征(其中企业缴纳13%，个人缴纳3%)。
其余暂未参加养老保险职工，企业按5元/人月标准缴纳社会养老保险共济金，个人不缴纳。共济金纳入养老保险基金，全市统一调剂使用。
(二)单位和职工必须按月缴纳养老保险费。单位缴纳的养老保险费按财税部门规定的渠道列支，计入社会养老保险基金，为参加社会养老保险职工共同所有;职工个人缴纳的养老保险费全部计入个人养老专户。
城镇个体工商户缴纳养老保险费以本市上年度镇(区)职工月平均工资收入为基数，按单位和个人两项费率之和(即16%)定额计征，分别计入社会养老保险基金和个人养老专户。
职工月平均工资收入超过上年度本市职工月平均工资300%以上的部分，不计征养老保险费，也不计算缴费工资。缴费工资不能低于本市规定的最低工资标准。
缴费工资每年调整一次，单位申报缴费工资低于本市上年度职工平均工资60%的，按60%计征。
(三)单位应缴纳的养老保险费，由开户银行按所在地社会保险机构每月开具的托收单采用“托收无承付”的方式直接向单位收缴，转入市社会保险局在银行开设的养老保险基金专户，单位不得拒付。职工个人缴纳的养老保险费由职工所在单位从职工工资中代扣缴;劳务输出人员个人缴纳的养老保险费由劳务输出单位代扣缴;城镇个体工商户雇主及其主要雇员缴纳的养老保险费由工商行政管理部门协助收缴。
(四)职工工资不能正常发放的，经核实后，可按减发后的工资总额缴纳养老保险费。职工工资无法维持的，要提前向社会保险机构提出缓交书面申请，经稽查核实后，通知单位办理缓交手续。企业经营情况好转后，要及时补缴应交的养老保险费和利息。
养老保险费不得免缴。
(五)企业承包给他人经营的，原企业法人必须在承包合同中明确承包者应承担办理原有职工、新招用职工参加养老保险，缴纳养老保险费责任，承担原企业的养老保险债务以及支付原有离退休人员各项补贴的责任。否则，上述责任视作由原企业法人承担。
(六)分立、合并(兼并)单位要承担被分立、被合并(被兼并)单位的养老保险债务，负责管理其离退休人员和承担原由企业支付的各项补贴。
(七)当单位终止并进行清算时，清算人必须通知终止单位所在地的社会保险机构，养老保险费必须首先清偿。
三、享受养老保险待遇的条件
(一)按规定参加社会养老保险，经社会保险机构审核，符合下列条件的，可按月领取养老金，直至死亡:
1、按国家有关规定，达到退休年龄，办理退休手续;
2、缴纳养老保险费累计达十年以上。
(二)养老保险缴费年限按缴纳养老保险费的时间积累计算。不按规定的标准缴纳养老保险费或中断缴费的时间，不计算为缴费年限。
(三)本办法实施前已参加社会养老保险的缴费时间计算为缴费年限。
(四)国有、市属集体企业固定工，已参加社会养老保险的，其在1988年12月31日前的连续工龄视同缴费年限。1989年1月1日后不按规定缴费的时间不计算为缴费年限。
镇(区)办企业固定工，1995年7月1日前有完备和有效的用工档案记录并经社会保险机构确认的连续工龄视同缴费年限。
四、养老保险待遇
(一)职工退休后的社会养老保险待遇包括:养老金、丧葬费和供养直系亲属救济费、生活困难补助费。
(二)养老金由基础养老金、附加养老金和个人专户养老年金三部分组成。基础养老金、附加养老金由社会养老保险基金支付。
1、基础养老金:退休职工按本市上年度职工月平均工资(分市、镇两级)的30%计发，离休干部按35%计发。职工社会平均基本生活费占工资收入比重发生较大变动时，由省统一调整。
2、附加养老金按下列标准计发:
缴费年限累计满十年不满十五年的，每满一年计发职工本人指数化月平均缴费工资的1%。
缴费年限累计满十五年以上(含十五年)的，每满一年计发职工本人指数化月平均缴费工资的1.2%。
基础养老金和附加养老金每年7月随上年度职工平均工资和职工月平均缴费工资的增长情况由市统一调整。
职工因病丧失劳动能力需提前退休的，每提前一年，在附加养老金中相应减发职工本人指数化月平均缴费工资的1%;特殊工种提前退休的除外。
3、个人专户养老年金:储存在个人养老专户中的保险基金，在职工退休时，连同利息一并转成养老年金，按月支取。
凡退休时个人养老专户存储额(连同利息)少于本市（镇）上年度职工六个月月平均缴费工资的，可一次性支取。
职工出境定居或死亡时，其个人专户养老保险基金连同利息退还给职工本人或法定继承人。
(三)缴费年限不满十年的，不发基础养老金和附加养老金，计发一次性老年津贴。一次性老年津贴的标准为:缴费年限每满一年计发两个月本人指数化平均缴费工资。
(四)参加社会养老保险的退休职工死亡，其丧葬费、供养亲属救济费、生活困难补助费按国家和省有关规定发给。
(五)市属单位按原政策计发待遇不变。从今年7月1日起，镇(区)企业退休职工养老金统一按300元/人月测定计发基数，最低保护线为235元/人月，不足235元/人月的予以补齐，平均待遇超过300元/人月的暂予保留，超出部分(不含未经市社会保险局批准而自行增加的补贴)在以后每年待遇调整时再予冲减。临界年度的职工工资指数一律按1993年标准工资加国家及省规定的补贴与本市平均标准工资加国家及省规定的补贴之比调整计算，我市调整系数确定为0.4。
1997年1-6月各镇(区)仍按原办法计发待遇不变。从1997年7月起，各镇(区)离退休人员的退休费用由市统一发放。
镇(区)离退休人员未纳入统筹的各项补贴仍由原单位支付。政府鼓励经济效益好的单位给离退休人员增加补贴，提高离退休人员待遇水平。
五、基金管理
(一)养老保险基金统一由市社会保险局负责管理。养老保险基金的征集和退休费用的拨付由社会保险机构采取全额征收和全额拨付的办法进行。全市建立统一的养老保险基金专户，各社会保险所为报帐单位，社会养老保险基金为全市参加养老保险职工共同所有，专款专用，任何单位和个人不得挪用。养老保险基金的政策制定和调整，由市政府统一确定。建立基金营运管理监督制度。
养老保险共济金每年由市社会保险局统一下达任务，统一征集、统一管理，全部用于全市养老保险事业。市社会保险局按共济金征集总额5%提取管理费(管理费免征税、费)，管理费使用按收支两条线制度执行。
(二)职工在省内跨地区变动工作单位时，单位所在地的社会保险机构必须将该职工的养老保险关系(含个人专户基金，下同)转至该职工户籍所在地的社会保险机构。
需转移养老保险关系的，应先由职工本人填写转移申报表，再由所在单位向当地社会保险机构办理停保和转移手续。
需转移的养老保险关系包括:
1、职工本人的基本情况记录;
2、职工本人和所在单位(含在同一地区工作过的各个单位)缴费的全部记录;
3、储存在个人养老专户的全部养老基金和存款利息;
4、从1994年1月1日起，单位为该职工实际缴纳养老保险基金总额(不扣管理费、不计利息)的70%。
合同制职工、临时工1993年12月底前缴纳的养老保险基金仍按原规定办法转移，即单位和个人缴纳的养老保险基金(含利息)扣除管理费后全部转移。
(三)市社会保险局按征收的社会养老保险基金总额5%提取管理费。管理费免征税、费。
(四)市社会保险局要建立和健全财务、统计、审计等各项管理制度，向市社会保险委员会及财政、审计等有关部门编报养老保险基金收支、运用和管理费的年度预决算和季度结算。
六、业务处理与衔接
(一)全市职工社会养老保险业务工作由市社会保险局及其所属各社会保险所具体管理和经办。市社会保险局与各镇(区)社会保险所实行业务垂直管理办法，在全市范围内，统一办事程序，统一电脑系统管理。各镇(区)参保职工的个人养老保险档案由各镇(区)政府(办事处)原管理部门按市社会保险局的要求提供职工有关档案资料，并协助社会保险机构完成审核工作后，统一由社会保险机构录入电脑存档使用。
(二)临界年度的确定。市属单位参加社会养老保险的起始计算时间为1989年1月1日，1994年1月实施新办法，定1993年为临界年度;镇(区)单位参加养老保险的起始时间为1995年7月1日，定1994年为临界年度。
1995年7月1日至1996年12月31日未参加养老保险的镇(区)职工，可选择以下两个办法处理:1、允许职工在1997年12月31日前补缴应交的养老保险费，可免收滞纳金，但要追缴实际欠缴时间定期利息(按银行利率计算)，补缴后计算为缴费年限;2、单位和职工不补缴这段时间欠缴的养老保险费，视为停止缴费，停止缴费时间不计算缴费年限。
(三)对1997年1月1日前后征收养老共济金镇(区)的处理办法。以1996年6月30日为界，对各镇(区)征收共济金情况，市政府授权市社会保险局作统一结算处理(结算办法另发)。从1997年1月1日起，所有镇(区)一律按市下达的共济金征集任务负责收缴。1995年7月1日至1997年6月30日，养老保险结存基金(指参加养老保险按工资总额单位缴纳13%和个人缴纳3%部分)随养老保险关系全额结转作全市养老保险基金。
七、充分运用行政、经济、法律手段，确保养老保险基金的正常收缴和给付
(一)所有单位必须参加社会养老保险。工商行政管理机关颁发或注销企业营业执照时，事业单位的审批机构批准成立或撤销事业单位时，要抄送社会保险机构备案。
(二)工商行政管理部门在办理企业营业执照年审时，必须要求企业出示市社会保险局发给的《参加养老保险合格证书》，否则不予办理。
(三)单位和职工逾期缴纳养老保险费的，按日增收应缴额0.5%的滞纳金;拒不缴纳的，由市社会保险局通知单位开户银行从其银行帐户中强制扣缴或向当地人民法院申请强制执行，并按日处以应缴额1%的罚款。滞纳金及罚款转入社会养老保险基金。
(四)外经部门在“三资”、“三来一补”企业签订生产合同时，必须坚持其有市社会保险局发给的《参加养老保险合格证书》才给予办理的制度，并积极配合市社会保险局向企业做好劝交工作。
(五)建立镇(区)征集共济金目标管理责任制(办法另发)。
(六)劳动、人事、财政、工商、卫生、体改、税务、审计、公安、工会等有关部门要在市委、市政府的领导下，顾全大局，密切配合，确保我市养老保险全市统筹的顺利实施。
(七)在职职工人数发生变动时，单位应于当月到社会保险机构办理有关增减员手续。社会保险机构有权对单位的职工人数、工资总额、缴费情况以及有关经营情况进行稽查监督，对违反社会养老保险规定的，可按规定实施处罚。单位应定期向职工公布缴费情况，接受职工监督。
(八)单位和职工有权向社会保险机构查询本单位养老保险基金的缴纳情况和职工个人专户的有关情况，监督养老保险待遇的给付。社会保险机构应提供相应的服务。
(九)退休职工及其供养直系亲属在享受各项养老保险待遇条件发生变更或者失去享受条件时，本人及亲属应立即向社会保险机构报告。对虚报、匿报、冒领养老待遇的，一经查出，社会保险机构除追还虚报、匿报、冒领的金额之外，并按冒领金额处以20%的罚款。拒不履行的，由作出决定的社会保险机构向人民法院申请强制执行。
八、争议处理
单位和离退休职工对本办法的执行有争议的，可向广东省社会保险管理局提出复议。对复议处理不服的，可在接到处理通知后的两个月内向所在地的人民法院起诉。
九、附则
(一)养老保险全市统筹的具体业务运作由市社会保险局按政策规定负责完善。
(二)本办法由市社会保险局负责解释。
(三)本办法从发布之日起施行，此前市人民政府有关养老保险文件规定与本办法规定不相符的，以本办法为准。
